新華社 2021年07月07日
近日，中共中央辦公廳,、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，并發(fā)出通知,，要求各地區(qū)各部門結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。
《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》主要內(nèi)容如下,。
打擊證券違法活動(dòng)是維護(hù)資本市場(chǎng)秩序,、有效發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能的重要保障。黨的十八大以來,，各有關(guān)方面認(rèn)真貫徹黨中央,、國(guó)務(wù)院決策部署，扎實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)執(zhí)法司法體系建設(shè),，依法打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng),，維護(hù)投資者合法權(quán)益，取得積極成效,。同時(shí),，在經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境深刻變化、資本市場(chǎng)改革開放不斷深化背景下,，資本市場(chǎng)違法行為仍較為突出,，案件查處難度加大，相關(guān)執(zhí)法司法等工作面臨新形勢(shì)新挑戰(zhàn),。為進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展,，現(xiàn)就依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)提出如下意見。
一,、總體要求
?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中,、三中、四中,、五中全會(huì)精神,，堅(jiān)持市場(chǎng)化,、法治化方向，堅(jiān)持建制度,、不干預(yù)、零容忍,，加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè),，健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)體制機(jī)制，提高執(zhí)法司法效能,，有效防范化解重大風(fēng)險(xiǎn),，為加快建設(shè)規(guī)范、透明,、開放,、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供有力支撐,。
?。ǘ┕ぷ髟瓌t——堅(jiān)持零容忍要求。依法嚴(yán)厲查處證券違法犯罪案件,，加大對(duì)大案要案的查處力度,，加強(qiáng)誠(chéng)信約束懲戒，強(qiáng)化震懾效應(yīng),。
——堅(jiān)持法治原則,。遵循公開、公平,、公正原則,，堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法,，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),、規(guī)范程序，提高專業(yè)化水平,，提升透明度,，不斷增強(qiáng)公信力。
——堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào),。加強(qiáng)證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與公安,、司法、市場(chǎng)監(jiān)管等部門及有關(guān)地方的工作協(xié)同,，形成高效打擊證券違法活動(dòng)的合力,。
——堅(jiān)持底線思維。將依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)與有效防范化解風(fēng)險(xiǎn),、維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定相結(jié)合,，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查,，強(qiáng)化源頭風(fēng)險(xiǎn)防控，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)疊加共振,、放大升級(jí),。
（三）主要目標(biāo),。到2022年,，資本市場(chǎng)違法犯罪法律責(zé)任制度體系建設(shè)取得重要進(jìn)展，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制初步建立,，證券違法犯罪成本顯著提高,，重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢(shì)得到有效遏制，投資者權(quán)利救濟(jì)渠道更加通暢,，資本市場(chǎng)秩序明顯改善,。到2025年，資本市場(chǎng)法律體系更加科學(xué)完備,，中國(guó)特色證券執(zhí)法司法體制更加健全,，證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升,，行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢,，崇法守信、規(guī)范透明,、開放包容的良好資本市場(chǎng)生態(tài)全面形成,。
二、完善資本市場(chǎng)違法犯罪法律責(zé)任制度體系
?。ㄋ模┩晟谱C券立法機(jī)制,。充分運(yùn)用法律修正、法律解釋,、授權(quán)決定等形式,，提高證券領(lǐng)域立法效率，增強(qiáng)法律供給及時(shí)性,。
?。ㄎ澹┘哟笮淌聭徒淞Χ取Ｘ瀼貙?shí)施刑法修正案（十一）,，同步修改有關(guān)刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn),，完善相關(guān)刑事司法解釋和司法政策。
?。┩晟菩姓芍贫?。貫徹實(shí)施新修訂的證券法，加快制定修訂上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例,、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例,、新三板市場(chǎng)監(jiān)督管理?xiàng)l例,、證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾實(shí)施辦法等配套法規(guī)制度，大幅提高違法違規(guī)成本,。加快制定期貨法,，補(bǔ)齊期貨市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法制度短板。
?。ㄆ撸┙∪袷沦r償制度,。抓緊推進(jìn)證券糾紛代表人訴訟制度實(shí)施。修改因虛假陳述引發(fā)民事賠償有關(guān)司法解釋,，取消民事賠償訴訟前置程序。開展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn),。
?。ò耍?qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制。推進(jìn)退市制度改革,，強(qiáng)化退市監(jiān)管,，嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制退市制度，研究完善已退市公司的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置制度,，健全上市公司優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)機(jī)制,。加強(qiáng)證券投資基金發(fā)行和運(yùn)作監(jiān)管，對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)的基金管理人依法實(shí)施市場(chǎng)退出,，做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作,，保護(hù)基金持有人合法利益。完善交易場(chǎng)所,、行業(yè)協(xié)會(huì)等對(duì)證券違法違規(guī)行為的自律監(jiān)管制度,。
三、建立健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制機(jī)制
?。ň牛┙⒋驌糍Y本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作機(jī)制,。成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組，加大對(duì)重大案件的協(xié)調(diào)力度,，完善信息共享機(jī)制,，推進(jìn)重要規(guī)則制定，協(xié)調(diào)解決重大問題,。
?。ㄊ┩晟谱C券案件偵查體制機(jī)制。進(jìn)一步發(fā)揮公安部證券犯罪偵查局派駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)的體制優(yōu)勢(shì),，完善線索研判,、數(shù)據(jù)共享、情報(bào)導(dǎo)偵,、協(xié)同辦案等方面的行政刑事執(zhí)法協(xié)作機(jī)制,。進(jìn)一步優(yōu)化公安部證券犯罪偵查編制資源配置,，加強(qiáng)一線偵查力量建設(shè)。
?。ㄊ唬┩晟谱C券案件檢察體制機(jī)制,。根據(jù)案件數(shù)量、人員配備等情況,，研究在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部組建金融犯罪辦案團(tuán)隊(duì),。探索在中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立派駐檢察的工作機(jī)制，通過參與案件線索會(huì)商研判,、開展犯罪預(yù)防等,，加強(qiáng)最高人民檢察院與中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公安部的協(xié)同配合,。加強(qiáng)證券領(lǐng)域檢察隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè),。涉嫌重大犯罪案件移送公安機(jī)關(guān)時(shí)，同步抄送檢察機(jī)關(guān),。
?。ㄊ┩晟谱C券案件審判體制機(jī)制。充分利用現(xiàn)有審判資源,，加強(qiáng)北京,、深圳等證券交易場(chǎng)所所在地金融審判工作力量建設(shè)，探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事,、行政,、民事案件的管轄和審理。深化金融審判專業(yè)化改革,，加強(qiáng)金融審判隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè),。落實(shí)由中級(jí)法院和同級(jí)檢察院辦理證券犯罪第一審案件的級(jí)別管轄。加大行政處罰,、司法判決的執(zhí)行力度,。建立專家咨詢制度和專業(yè)人士擔(dān)任人民陪審員的專門機(jī)制。
?。ㄊ┘訌?qiáng)辦案,、審判基地建設(shè)。在證券交易場(chǎng)所,、期貨交易所所在地等部分地市的公安機(jī)關(guān),、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)設(shè)立證券犯罪辦案,、審判基地,。加強(qiáng)對(duì)證券犯罪辦案基地的案件投放，并由對(duì)應(yīng)的檢察院、法院分別負(fù)責(zé)提起公訴,、審判,，通過犯罪地管轄或者指定管轄等方式，依法對(duì)證券犯罪案件適當(dāng)集中管轄,。
?。ㄊ模?qiáng)化地方屬地責(zé)任。加強(qiáng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與地方政府及有關(guān)部門之間的信息互通和執(zhí)法合作,，研究建立資本市場(chǎng)重大違法案件內(nèi)部通報(bào)制度,，有效防范和約束辦案中可能遇到的地方保護(hù)等阻力和干擾，推動(dòng)高效查辦案件,。在堅(jiān)持金融管理主要是中央事權(quán)前提下,，強(qiáng)化屬地風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。地方政府要規(guī)范各類區(qū)域性交易場(chǎng)所,，依法打擊各種非法證券期貨活動(dòng),，做好區(qū)域內(nèi)金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定,。
四、強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法
?。ㄊ澹┮婪▏?yán)厲查處大案要案,。堅(jiān)持分類監(jiān)管、精準(zhǔn)打擊,，全面提升證券違法大案要案查處質(zhì)量和效率,。依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述,、操縱市場(chǎng),、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造,、傳播虛假信息等重大違法案件,。對(duì)資金占用、違規(guī)擔(dān)保等嚴(yán)重侵害上市公司利益的行為,，要依法嚴(yán)肅清查追償,，限期整改。加大對(duì)證券發(fā)行人控股股東,、實(shí)際控制人,、董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員等有關(guān)責(zé)任人證券違法行為的追責(zé)力度,。加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，存在證券違法行為的，依法嚴(yán)肅追究機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員責(zé)任,，對(duì)參與,、協(xié)助財(cái)務(wù)造假等違法行為依法從重處罰。加快推進(jìn)相關(guān)案件調(diào)查,、處罰,、移送等工作。依法嚴(yán)格控制緩刑適用,。
?。ㄊ┮婪▏?yán)厲打擊非法證券活動(dòng)。加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管,、公安等部門與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的協(xié)同配合,，完善跨部門協(xié)作機(jī)制，堅(jiān)決取締非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，堅(jiān)決清理非法證券業(yè)務(wù),，堅(jiān)決打擊非法證券投資咨詢等活動(dòng)。加強(qiáng)場(chǎng)外配資監(jiān)測(cè),，依法堅(jiān)決打擊規(guī)?；Ⅲw系化場(chǎng)外配資活動(dòng),。嚴(yán)格核查證券投資資金來源合法性,，嚴(yán)控杠桿率。加強(qiáng)涉地方交易場(chǎng)所案件的行政處置與司法審判工作銜接,，有效防范區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn),。
（十七）加強(qiáng)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法,。強(qiáng)化對(duì)債券市場(chǎng)各類違法行為的統(tǒng)一執(zhí)法,，重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行債券、信息披露造假,、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等違法行為,。不斷優(yōu)化債券市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作機(jī)制。
?。ㄊ耍?qiáng)化私募違法行為的法律責(zé)任,。加大對(duì)私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財(cái)產(chǎn)等行為的刑事打擊力度,。加快制定私募投資基金管理暫行條例,，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)實(shí)行差異化監(jiān)管和行業(yè)自律。
五,、進(jìn)一步加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作
?。ㄊ牛┘訌?qiáng)跨境監(jiān)管合作。完善數(shù)據(jù)安全、跨境數(shù)據(jù)流動(dòng),、涉密信息管理等相關(guān)法律法規(guī),。抓緊修訂關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定，壓實(shí)境外上市公司信息安全主體責(zé)任,。加強(qiáng)跨境信息提供機(jī)制與流程的規(guī)范管理,。堅(jiān)持依法和對(duì)等原則，進(jìn)一步深化跨境審計(jì)監(jiān)管合作,。探索加強(qiáng)國(guó)際證券執(zhí)法協(xié)作的有效路徑和方式,，積極參與國(guó)際金融治理，推動(dòng)建立打擊跨境證券違法犯罪行為的執(zhí)法聯(lián)盟,。
?。ǘ┘訌?qiáng)中概股監(jiān)管。切實(shí)采取措施做好中概股公司風(fēng)險(xiǎn)及突發(fā)情況應(yīng)對(duì),，推進(jìn)相關(guān)監(jiān)管制度體系建設(shè),。修改國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定，明確境內(nèi)行業(yè)主管和監(jiān)管部門職責(zé),，加強(qiáng)跨部門監(jiān)管協(xié)同,。
（二十一）建立健全資本市場(chǎng)法律域外適用制度,。抓緊制定證券法有關(guān)域外適用條款的司法解釋和配套規(guī)則,，細(xì)化法律域外適用具體條件，明確執(zhí)法程序,、證據(jù)效力等事項(xiàng)。加強(qiáng)資本市場(chǎng)涉外審判工作,，推動(dòng)境外國(guó)家,、地區(qū)與我國(guó)對(duì)司法判決的相互承認(rèn)與執(zhí)行。
六,、著力提升證券執(zhí)法司法能力和專業(yè)化水平
?。ǘ┰鰪?qiáng)證券執(zhí)法能力。加強(qiáng)證券執(zhí)法力量,，優(yōu)化證券稽查執(zhí)法機(jī)構(gòu)設(shè)置,，推動(dòng)完善符合資本市場(chǎng)發(fā)展需要的中國(guó)特色證券執(zhí)法體制機(jī)制。充分發(fā)揮證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度功能,。完善證券違法線索舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度,，加強(qiáng)違法線索舉報(bào)受理平臺(tái)建設(shè)。
?。ǘ┴S富證券執(zhí)法手段,。有效運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù),，建立證券期貨市場(chǎng)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系,，構(gòu)建以科技為支撐的現(xiàn)代化監(jiān)管執(zhí)法新模式，提高監(jiān)管執(zhí)法效能,，加強(qiáng)對(duì)嚴(yán)重違法隱患的排查預(yù)警,，做到有效預(yù)防、及時(shí)發(fā)現(xiàn),、精準(zhǔn)打擊,。
（二十四）嚴(yán)格執(zhí)法公正司法,。牢固樹立權(quán)責(zé)意識(shí),、證據(jù)意識(shí)、程序意識(shí),，切實(shí)提升執(zhí)法司法專業(yè)性,、規(guī)范性、權(quán)威性和公信力,。加強(qiáng)統(tǒng)一執(zhí)法,，制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，規(guī)范執(zhí)法行為,。發(fā)揮復(fù)議監(jiān)督,、訴訟監(jiān)督和檢察監(jiān)督作用，強(qiáng)化對(duì)監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)的規(guī)范與監(jiān)督,，堅(jiān)決糾正執(zhí)法司法工作中的不規(guī)范現(xiàn)象,，為資本市場(chǎng)發(fā)展?fàn)I造公平公正的法治環(huán)境。
七,、加強(qiáng)資本市場(chǎng)信用體系建設(shè)
?。ǘ澹┖粚?shí)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)制度基礎(chǔ)。在相關(guān)法律法規(guī)中增設(shè)誠(chéng)信建設(shè)專門條款,，建立資本市場(chǎng)誠(chéng)信記錄主體職責(zé)制度,，明確市場(chǎng)參與主體誠(chéng)信條件、義務(wù)和責(zé)任,，依法合規(guī)開展資本市場(chǎng)失信懲戒和守信激勵(lì),。
（二十六）建立健全信用承諾制度,。建立資本市場(chǎng)行政許可信用承諾制度,，明確適用主體范圍和許可事項(xiàng)。將信用承諾事項(xiàng)及其履行情況納入信用記錄,，作為事中事后監(jiān)管的重要依據(jù),。對(duì)嚴(yán)重違反承諾的當(dāng)事人,，依法撤銷有關(guān)行政許可。
?。ǘ撸?qiáng)化資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管,。建立健全全國(guó)統(tǒng)一的資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，全面記錄資本市場(chǎng)參與主體誠(chéng)信信息,。健全誠(chéng)信信息共享機(jī)制,，加大信息歸集、查詢,、公示力度,。將相關(guān)信息納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)和“信用中國(guó)”網(wǎng)站，形成各方共建共治共享的資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)格局,。
八,、加強(qiáng)組織保障和監(jiān)督問責(zé)
（二十八）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),。各地區(qū)各部門要高度重視資本市場(chǎng)執(zhí)法司法工作,，切實(shí)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署上來,，明確職責(zé)分工,，加強(qiáng)工作協(xié)同，落實(shí)工作責(zé)任,，確保各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處,。
（二十九）加強(qiáng)輿論引導(dǎo),。做好立體化打擊證券違法活動(dòng)的新聞?shì)浾摴ぷ?，多渠道多平臺(tái)強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)案件的執(zhí)法宣傳，充分發(fā)揮典型案件查處的警示教育作用,，向市場(chǎng)傳遞零容忍明確信號(hào),，推動(dòng)形成崇法守信的良好資本市場(chǎng)生態(tài)。
?。ㄈ┘訌?qiáng)監(jiān)督問責(zé)。堅(jiān)持全面從嚴(yán)治黨,，堅(jiān)決落實(shí)深化金融領(lǐng)域反腐敗工作要求,。執(zhí)法司法機(jī)關(guān)與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)同推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)處置和金融領(lǐng)域反腐敗工作，堅(jiān)決查處金融風(fēng)險(xiǎn)背后的各種腐敗問題,，同時(shí)注重防范腐敗案件可能誘發(fā)的資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),。優(yōu)先查處可能影響資本市場(chǎng)重大改革進(jìn)程、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的案件,，以及監(jiān)管工作人員與市場(chǎng)人員內(nèi)外勾連等案件,。依法嚴(yán)格規(guī)范證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營(yíng)利性組織任職等行為,。對(duì)不嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、發(fā)現(xiàn)線索不報(bào),、有案不立,、查處不力以及影響干擾案件正常查辦的，依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅追究責(zé)任,。
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